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证监会高度重视行政处罚应诉工作

日期:2019-2-24(原创文章,禁止转载)

顶尖财经网(www.58188.com)2017-12-30 6:57:14讯:

2017年以来,证监会行政处罚诉讼案件呈现多样化、复杂化、新颖化的特点,案件类型既包括市场操纵、内幕交易、信息披露违法等传统案件,也包括期货市场操纵、编造传播虚假信息、上市公司大股东违法减持、欺诈发行等历史上首次出现的新型案件。

面对行政处罚诉讼工作的新形势、新特点及用什么药治疗癫痫见效快日趋严格的司法审查,证监会高度重视行政处罚应诉工作,充分尊重司法审查,主动适应司法审查的新形势、新要求,打造了专业化审理、应诉队伍,建立了符治疗癫痫有哪些方法合应诉工作一般规律的应诉工作机制。在2017年的行政处罚诉讼工作中,无论是首例行政机关负责人出庭应诉,还是首例河南出名的癫痫病医院因巨额错单交易引发的行政处罚诉讼案件落槌、首例因操纵期货市场行政处罚诉讼案取得最终胜诉,都成为具有标志意义的事件。

首先,行政机关负责人出庭应诉拔得头筹、赢得好评。近日,欣泰电气诉证监会一案,二审在北京市高院公开开庭审理,证监会主席助理黄炜出庭应诉,成为中央部级机关负责人出庭应诉的首例。通过行政机关负责人出庭应诉,证监会再次向市场传递了监管部门的法治理念,推动了资本市场厉行法治的进程。

第二,首例再审案件被最高人民法院驳回。光大证券内幕交易案当事人之一杨某某诉证监会再审一案,历经一审、二审、再审听证,在历时4年后,于近期完美收官。此案是一例涉及ETF及股指期货的新型内北京军海口碑如何幕交易案件,无先例可循,因具有跨市场、跨品种的特点,案件处理引起广泛关注。证监会在庭审过程中向法院充分说明了案件事实、相关证据与法律逻辑,经法院的严格审查,最终得到了司法的认可。

第三,首例操纵期货市场类诉讼案件两审胜诉。陶某诉证监会一案,法院全面支持了证监会依据交易终端重合比例、交易行为特征等综合认定共同操纵的认定思路;支持了证监会关于操纵期货交易价格的认定标准。通过对操纵期货交易价格行为的司法审查,确定了此类案件相对清晰、明确的执法标准,再次为期货市场的有序运行划定监管红线。

有法律人士表示:“在内幕交易类、操纵市场类、上市公司大股东违法减持类、编造传播虚假信息类等典型案件中,司法判决对证监会的执法原则和执法标准予以了支持和认同。通过近年来的行政处罚诉讼案件,证监会的执法原则和标准得到进一步巩固和确认,证监会的执法权威和执法理念得到进一步加强。”

(原标题:证监会:高度重视行政处罚应诉工作)

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